中新經緯2月19日電 (周奕航)近日，廣西證監局披露的一則行政處罰決定書顯示，國泰君安證券股份有限公司(下稱國泰君安)某營業部的總經理周靖傑在任職期間 存在將獲取的未公開資訊暗示他人從事相關證券交易、借他人名義買賣股票的行為 ，上述兩項違規行為共被處以53萬元罰款。
具體來看，周靖傑在2016年12月至2023年3月擔任國泰君安某營業部總經理期間，利用職務許可權檢視了開立在該營業部的「聚鳴高山1號私募證券投資基金」等17個私募基金產品證券帳戶交易、持倉等未公開資訊。周靖傑將上述私募產品成交資訊非週期性提供給高某後，暗示高某從事相關交易活動。
據中基協官網，「聚鳴高山1號私募證券投資基金」成立於2020年2月，是上海聚鳴投資管理有限公司(下稱上海聚鳴投資)旗下產品。截至2024年1月，上海聚鳴投資管理規模在100億元以上。
行政處罰決定書顯示，高某使用周靖傑提供的私募基金未公開資訊，操作「歐陽某正」證券帳戶、決策「漠沙精選9號私募證券投資基金」進行證券交易。中基協官網披露，漠沙精選9號成立於2021年9月27日，基金管理人為浙江漠沙資產管理有限公司(下稱漠沙資產)。中基協官網顯示，該公司董事長為段興宏，合規風控負責人為彭萱林，總經理為高源。
截至2024年1月，漠沙資產管理規模為5億元-10億元。私募排排網數據顯示，漠沙資產旗下共有15只基金，自2016年成立以來累計收益率為-11.7%，近一年收益率為-22.82%。
行政處罰決定書指出，周靖傑上述利用職務便利獲取未公開資訊，暗示他人從事相關交易活動的行為，違反【證券法】第五十四條第一款的規定，構成【證券法】第一百九十一條第二款所述違法行為，廣西證監局對周靖傑利用未公開資訊暗示他人從事相關交易行為處以50萬元罰款。
除此之外，周靖傑還存在借他人名義買賣股票的行為。周靖傑在擔任國泰君安某營業部總經理期間，利用妻子「李某影」證券帳戶買賣股票，交易金額不少於312萬元。針對上述行為，廣西證監局對其處以3萬元罰款。
南開大學金融發展研究院院長田利輝向中新經緯表示，中國證券監管呈現嚴監管的態勢。在監管日益趨嚴的大背景下，券商應該規範業務流程和操作規範，加強人才培養和專業培訓，提高從業人員的專業素養和業務水平。
(文中觀點僅供參考，不構成投資建議，投資有風險，入市需謹慎。)
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